美国：OFAC依据EO 13902列名伊朗汽车与铁路行业

2026年10月1日，美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）针对伊朗经济的汽车与铁路行业发布了一份依据Executive Order 13902作出的认定，并在其2026年10月1日近期措施页面公布了相应的特别指定国民（SDN）清单新增名单。同一份通知还发布了经修订的涉伊朗FAQ 831。

处理付款涉及伊朗汽车或铁路行业交易对手的美国银行和汇款机构、向伊朗销售汽车零部件和重型设备的非美国出口商及贸易商、承保伊朗铁路货运的货运代理和海上保险商，以及对Iran Khodro、SAIPA、Pars Khodro、Zamyad或HEPCO存在风险敞口的全球汽车零部件供应商，必须立即筛查2026年10月1日的SDN新增名单，冻结上述人员任何具有美国连接点的财产，并停止与依据E.O. 13902认定的伊朗汽车与铁路行业中运营的人员开展新交易。否则，美国人员须冻结并报告该财产，与被指定人员开展重大交易的非美国人员将面临次级制裁，禁止性交易可按《国际紧急经济权力法》（IEEPA）追究民事处罚。

OFAC于2026年10月1日新增了哪些内容？

该认定依据Executive Order 13902将伊朗经济的汽车与铁路行业列为指定行业，SDN更新以项目标签IRAN-EO13902将伊朗主要汽车制造商和国营铁路列入清单。其中许多条目附有“Additional Sanctions Information - Subject to Secondary Sanctions”字样。

同一批更新还依据IRAN-EO13902将香港公司Bonasol Group、Dominion Trading Group、East Concord Development、Hessenberg、KGT Trading、Meizi和Tanex Global Trading列入清单。Tech-Trade International Impex GmbH（德国希尔登，商业登记号HRB 82099）、Silver Line Metal Trading LLC、Traco International FZE、Shanghai Ruimi和Fidar Foolad Radman标注为IRAN-EO13871。A7 Network是一个在俄罗斯、吉尔吉斯斯坦、尼日利亚和津巴布韦设有据点的犯罪组织，依据跨国犯罪组织标签列入，与行业认定分开处理。

除被列名的伊朗企业外，还有哪些主体面临风险？

风险敞口沿付款路径和货物流向传导。处理付款涉及Iran Khodro、SAIPA、Islamic Republic of Iran Railway Company、Raja Passenger Trains或某一被列名中介机构的美国银行和汇款机构，必须冻结任何具有美国连接点的财产。向伊朗销售汽车零部件和重型设备的非美国出口商及贸易商，包括香港、阿联酋、土耳其和印度尼西亚的企业，属于新增条目标注的次级制裁人群。承保伊朗铁路货运的货运代理和海上保险商，以及对Iran Khodro、SAIPA、Pars Khodro、Zamyad或HEPCO存在风险敞口的全球汽车零部件供应商，同属该人群。

Tech-Trade International Impex GmbH与伊斯法罕的Mobarakeh Steel Company存在关联。仅筛查汽车行业的做法会遗漏该公司，以及IRAN-EO13871项下的个人Mehnoosh Poursaraf Hamedani和Ramin Keshvardoust。

筛查与付款须作哪些调整，截止何时？

该措施即时生效。2026年10月1日的通知未设过渡期。须在下一次付款处理之前载入新增名称、别名和注册编号。

• 载入2026年10月1日的SDN名称及通知中所列别名，包括Iran Khodro、SAIPA、HEPCO、Islamic Republic of Iran Railway Company和Raja Passenger Trains。
• 载入通知中所列的香港、阿联酋、土耳其、印度尼西亚、中国和德国中介机构及其注册编号。
• 冻结上述人员任何具有美国连接点的财产，停止与依据E.O. 13902认定的伊朗汽车与铁路行业中运营的人员开展新交易。
• 在下一次发货或续保之前，依据新增名称重新核查未结订单、信用证和货运保险。
• 将经修订的FAQ 831与现有涉伊朗程序对照审阅，记录该修订在书面筛查标准中带来的变化。

对OFAC近期措施进行持续的、按法域划分的监测，才能在清单文件变更当日及时捕捉到行业认定。

若继续进行交易，会有什么后果？

美国人员须冻结被指定人员的财产并予以报告。与其开展重大交易的非美国人员将面临次级制裁。禁止性交易可按《国际紧急经济权力法》（IEEPA）追究民事处罚。2026年10月1日的通知未载明上述处罚的具体金额，也未发布允许向新列名的汽车或铁路行业人员继续发货的一般许可。

确认任何未结交易对手、银行、货运代理或保险商是否与2026年10月1日SDN更新中的某个名称匹配，冻结任何具有美国连接点的财产，并向制裁合规与资金部门通报E.O. 13902项下的汽车与铁路行业认定。Obsidian将这项官方措施及须筛查的名称集中于一处。